基金从业人员如何备案?

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新监管政策出台后,基金从业资格证考试通过的考生需要先通过机构备案方可申请证书,那么具体应该如何操作呢?

1、打开中国证券投资基金业协会官网 进入“从业人员管理”板块

2、点击“从业注册” 选择“基金业务专业岗位”

3、阅读相关报名声明 认真阅读并确认报名声明

4、填写基本信息 保证所填信息准确有效

5、上传照片 照片需为近期两寸免冠白底彩色证件数码照片

6、上传身份证正反面 确保身份证信息清晰完整

7、勾选承诺书 认真阅读并勾选承诺事项

8、提交审核 完成以上所有步骤显示“待审核”即可

9、下载准考证 在“从业注册”“准考证打印”栏可以找到链接下载准考证

10、参加考试 携带身份证+准考证,到指定的考场进行应试

11、查询成绩 登录中国证券投资基金业协会官网查询成绩

12、打印成绩单 登录账号,在“考试成绩信息查询”中输入相关信息

13、提出资格证书申领 个人提出申请,提供成绩单和资格证书申领所需材料(纸质版)

14、等待审批 材料初审通过后,报经总经理批准签发

15、发放资格证书 中国证券投资基金业协会发送短信通知考生领取纸质版资格证书

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基金从业人员的备案分为初始备案和变更备案。初始备案包含以下内容:从业人员基本信息、所在机构、所在具体部门、所任职务职级、从业资质、从业情况等信息。变更备案包含下列内容:从业机构变动情况、所在具体部门变动情况、所任职务职级变动、其他重要信息变动等。

从业人员原则上应当通过所在机构进行执业注册/变更,私募基金管理人的其他从业人员及提供私募基金外包服务的基金服务机构的从业人员亦可通过协会从业人员管理平台进行登记管理。

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